La SEC presenta 348 acciones de cumplimiento en el año fiscal 2026 y devuelve unos 731 millones de dólares a los inversionistas, con fraudes con criptomonedas entre sus casos destacados

La Securities and Exchange Commission (SEC) presentó 348 acciones de cumplimiento en el año fiscal 2026, dijo la agencia el martes. Ese total incluye 235 acciones independientes y 113 procedimientos administrativos derivados. La agencia obtuvo órdenes por unos 1095 millones de dólares en reparaciones monetarias, compuestas por aproximadamente 752 millones de dólares en restitución de ganancias e intereses y 343 millones de dólares en sanciones civiles. Unos 731 millones de dólares se devolvieron a más de 250.000 inversionistas perjudicados. Un tribunal, en un caso aparte no relacionado con la SEC, dio por satisfechos 235 millones de dólares de la restitución. El comunicado no comparó las cifras de cumplimiento con las de años anteriores.

La mayoría de los casos de criptomonedas que la SEC eligió destacar fueron casos de fraude. Tras un juicio en febrero, un jurado declaró responsable a Ismael Sanchez por CryptoFX, un esquema Ponzi que, según la SEC, recaudó unos 300 millones de dólares de más de 40.000 inversionistas, en su mayoría latinos; la agencia lo acusó por primera vez a él y a otras 16 personas en marzo de 2024. En julio, un tribunal ordenó a Michael Noble, acusado en 2021 de actuar como corredor no registrado para el programa de préstamos de BitConnect, pagar unos 731.000 dólares en restitución de ganancias, unos 294.000 dólares en intereses previos a la sentencia y una multa de 50.000 dólares. La agencia también acusó a tres supuestas plataformas de trading de criptomonedas y a cuatro clubes de inversión por una presunta estafa en redes sociales que se llevó al menos 14 millones de dólares, y al fundador de un negocio de minería de bitcoin que, según la agencia, recaudó más de 95,6 millones de dólares y se apropió indebidamente de 48,5 millones de dólares.

El director de cumplimiento, David Woodcock, dijo que el enfoque está en "investigaciones rigurosas, persiguiendo conductas indebidas de consecuencia". El programa de denunciantes recibió unas 26.000 denuncias durante el año.